「券商史上最重」踩了10大業務 台新證系統出包錯帳20億元罰360萬元

台新綜合證券與元富證券於115年4月6日合併，惟台新證券未能於合併前妥適進行系統規劃，以及系統程式之營運持續計畫、壓力測試與演練未臻完善，於合併後首日營業日（115年4月7日）後短時間內連續發生電子交易系統異常，致資訊核心系統營運失能，錯帳共計9321筆、金額約20.11億元，該重大資安缺失事件，台新證券顯有未落實執行內部控制制度，金管會認為此事件嚴重斲傷投資人對金融機構之信任。

金管會表示<此法最高可罰600萬元，最終決定罰360萬元，是經綜合考量缺失項目、時間及台新證券後續處理糾紛情形，綜合考量9000多筆錯帳，最後只有154件進入金融消費評議申請，其中只有9筆真正進入議程序，所以金管會依證券交易法第178條處台新證券360萬元罰鍰，是歷年證券商最高罰鍰金額。

金管會表示，台新證4月6日合併後於首日營業日（115年4月7日）、115年4月14日、115年4月20日及115年5月21日發生電子交易系統異常情形，案經證交所對該公司進行查核，發現該公司有未落實資安事件通報、系統中斷超過可容忍中斷1小時、程式未檢核資料之正確性、程式上線前測試情境未完善、程式上線後未驗證系統變更之正確性、系統未進行壓力測試、程式上線版本錯誤、營運持續計畫未臻完善、未辦理營運持續之演練、重要軟硬體設備監控不足等缺失等10項事務，顯示台新證券未落實執行內部控制制度，因此開罰360萬元。