針對國泰世華銀行前董事長郭明鑑昨晚發布聲明，強調兼任世芯-KY獨立董事均依規定完成申報，國泰金控今日再度說明，進一步釐清此次國泰投信利害關係人投資案的申報流程。
國泰金控表示，郭明鑑出任世芯-KY獨立董事時，確實已向國泰金控及國泰世華銀行的關係人交易管理系統完成申報，因此，金控及銀行端均掌握其兼任資訊。
不過，依相關法規規定，除了向金控及銀行完成申報外，若兼任涉及投信利害關係人管理事項，仍須另外向投信利害關係人系統完成申報，以利投信依法將相關公司列入利害關係人控管名單。
國泰金透露，國泰投信資訊系統中並未接獲郭明鑑兼任世芯-KY獨立董事的申報資料，因此世芯-KY未被及時納入利害關係人控管名單，進而衍生旗下基金投資世芯-KY的爭議，也導致國泰投信後續須認列約9.48億元補償成本。
國泰金強調，從法規角度來看，這並非金控、銀行與投信之間是否有內部溝通的問題，而是不同金融業法各自設有獨立申報義務。銀行須依《銀行法》及相關授信管理規範辦理；投信則須依《證券投資信託及顧問法》及相關規定管理利害關係人，因此依法必須分別向銀行及投信系統完成申報，兩者不能互相替代。
也就是說，即使已向金控及銀行完成申報，在法規上仍不能視為已完成投信法規要求的申報程序。此次事件的關鍵，在於投信利害關係人系統未接獲相關申報資料，導致世芯-KY未被列入禁止投資名單，最終，引發國泰投信利害關係人投資爭議及後續補償案。至於是否涉及違反相關法規及行政責任，仍有待金管會完成調查後對外說明。
